Unsere Leistungen umfassen:
Erstellung und Aktualisierung von AML/CFT-Richtlinien und -Handbüchern, einschließlich des Handbuchs zur Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention sowie des Risiko-Selbstbewertungsdokuments (DAR).
Erstellung externer Expertenberichte (IEE) zur jährlichen Überprüfung der AML/CFT-Verfahren und -Maßnahmen gemäß Gesetz 10/2010 und dessen Durchführungsverordnung (Königliches Dekret 304/2014).
Beratung zu Corporate Governance und internen Kontrollfunktionen, einschließlich Compliance Officer, Risikoverantwortlichem und interner Revision.
Bewertung rechtlicher und reputationsbezogener Risiken, Identifikation kritischer Bereiche und Definition von Maßnahmen zur Risikominderung.
Spezialisierte Schulungen für Führungskräfte und Mitarbeitende zu Compliance, Unternehmensethik und AML/CFT.
Unterstützung bei Prüfungen oder Verfahren vor SEPBLAC, der CNMV oder anderen zuständigen Behörden mit umfassendem rechtlichen und dokumentarischen Support.
